1．目的和依據

為加強武器裝備質(zhì)量管理體系認證工作的管理，武器裝備質(zhì)量體系認證委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裝認委）依據國家、軍隊有關(guān)規定以及《武器裝備質(zhì)量體系認證委員會(huì )章程》，制定本程序。

2．適用范圍

本程序適用于武器裝備質(zhì)量管理體系認證工作相關(guān)的認證審核活動(dòng)以及武器裝備質(zhì)量管理體系認證證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證證書(shū)）、武器裝備質(zhì)量管理體系認證審核人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證審核人員）注冊資格、申訴與投訴等的管理。

3．認證審核

武器裝備質(zhì)量管理體系認證審核工作由裝認委授權的武器裝備質(zhì)量管理體系認證機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證機構）承擔。

3. 1認證審核類(lèi)別

（1）初次認證。對初次申請認證注冊的單位實(shí)施的質(zhì)量管理體系建立與運行的全面審核。

（2）監督審核。對認證注冊單位年度質(zhì)量管理體系運行情況的例行審核，以及對發(fā)生嚴重（重大）質(zhì)量問(wèn)題的單位質(zhì)量管理體系運行情況進(jìn)行的專(zhuān)項審核。

（3）變更審核。對認證注冊單位名稱(chēng)、地址、認證范圍等變更進(jìn)行的審核。

（4）綜合評議。對認證注冊單位認證證書(shū)到期前質(zhì)量管理體系運行情況的綜合評價(jià)審核。

3. 2初次認證

3. 2.1申請條件

申請初次認證的單位，應當具備如下條件：

（1）符合國家和軍隊關(guān)于武器裝備承制單位法人資格、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格等有關(guān)的資質(zhì)要求。

（2）建立并運行武器裝備質(zhì)量管理體系3個(gè)月以上，且已完成內審和管理評審。

（3）對已承擔裝備研制生產(chǎn)任務(wù)的單位，應有相關(guān)裝備主管部門(mén)或軍事代表機構出具的推薦意見(jiàn)；對尚無(wú)裝備研制生產(chǎn)經(jīng)歷，但有裝備研制生產(chǎn)相應能力，且相關(guān)裝備主管部門(mén)或國防科技工業(yè)主管部門(mén)、軍工集團公司有研制、訂貨意向的單位，應有相關(guān)裝備主管部門(mén)或國防科技工業(yè)主管部門(mén)、軍工集團公司出具的推薦意見(jiàn)。

3. 2.2申請與受理

（1）申請武器裝備質(zhì)量管理體系認證的單位，應當按規定格式填寫(xiě)《武器裝備質(zhì)量管理體系認證申請書(shū)》（附有關(guān)證明材料），提交認證機構。

（2）認證機構在14個(gè)工作日內完成申請材料的初審，對材料不符合要求的單位，應當通知其補正；對不滿(mǎn)足申請條件的單位，應當向其說(shuō)明理由并退回申請文件。

（3）認證機構每月下旬集中向武器裝備質(zhì)量體系認證委員會(huì )秘書(shū)處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)秘書(shū)處）呈報建議受理相關(guān)單位認證申請的請示；秘書(shū)處審查認證機構報送的請示，并于7個(gè)工作日內作出是否批準受理的決定，將受理情況通報有關(guān)成員單位。

（4）認證機構對批準受理的認證申請，及時(shí)通知有關(guān)單位認證審核的具體要求，并及時(shí)與其簽署合同或協(xié)議；對未批準受理的認證申請，及時(shí)向其說(shuō)明理由，退回申請文件。

3. 2.3審核策劃

認證機構按合同要求完成審核策劃，根據被審核單位規模、申請的認證范圍以及有關(guān)保密要求，遴選有關(guān)方面審核人員組建審核組，確定審核時(shí)間，通知被審核單位。

認證機構每月20日前向裝認委各相關(guān)成員單位及秘書(shū)處報送次月認證審核計劃安排。秘書(shū)處根據該計劃安排，視情派出觀(guān)察員參與有關(guān)審核活動(dòng)；裝認委各相關(guān)成員單位委員或秘書(shū)可根據該計劃安排，協(xié)調本部門(mén)（單位）相關(guān)單位派觀(guān)察員參與有關(guān)審核活動(dòng)。觀(guān)察員應監督審核活動(dòng)，了解相關(guān)單位質(zhì)量管理體系運行情況。

3. 2.4審核

3. 2.4.1第一階段審核

第一階段審核主要檢查被審核單位質(zhì)量管理體系運行證據信息的充分性，以及人員和設施的就位情況，對被審核單位是否完成第二階段審核準備作出評價(jià)。

（1）審核組應當根據認證機構認證審核計劃安排，于第一階段現場(chǎng)審核前，完成對被審核單位質(zhì)量管理體系文件的初步審查，編制文審報告和現場(chǎng)審核計劃，并通知被審核單位。

（2）審核組按審核計劃組織進(jìn)行現場(chǎng)審核，在充分聽(tīng)取軍方用戶(hù)代表意見(jiàn)的基礎上，編制審核報告，提交認證機構。

（3）認證機構對審核報告等相關(guān)資料進(jìn)行審查，對具備第二階段審核條件的單位，及時(shí)安排進(jìn)行第二階段審核，通知被審核單位；對不具備第二階段審核條件的單位，提出整改要求，具備條件后重新安排第一階段審核。

3. 3監督審核

3. 3.1制定計劃

認證機構對認證注冊單位的例行監督審核時(shí)間間隔不得超過(guò)12個(gè)月。認證機構應當制定監督審核計劃安排，并提前2個(gè)月通知有關(guān)單位。

認證注冊單位發(fā)生嚴重（重大）質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，應當及時(shí)將有關(guān)情況通報認證機構，認證機構應當及時(shí)向秘書(shū)處報告有關(guān)情況，提出意見(jiàn)建議；裝認委各軍方用戶(hù)單位委員或秘書(shū)可根據認證注冊單位實(shí)際情況，向秘書(shū)處提出開(kāi)展監督審核的意見(jiàn)建議。秘書(shū)處協(xié)調相關(guān)成員單位視情組織或授權認證機構組織對相關(guān)單位質(zhì)量管理體系進(jìn)行專(zhuān)項監督審核。

3. 3.2審核策劃

參照3.2.3。

3. 3.4審核結論審查

例行監督審核完成后，認證機構審查審核組提交的審核材料，對審核不合格的單位，應當及時(shí)向秘書(shū)處提出處理建議；每年6月底和12月底，對審核情況進(jìn)行匯總分析，向秘書(shū)處提交專(zhuān)題報告。

認證機構對發(fā)生嚴重（重大）質(zhì)量問(wèn)題的單位進(jìn)行質(zhì)量管理體系運行情況專(zhuān)項監督審核后，向秘書(shū)處提交審核報告，提出處理的措施建議。

3. 4變更審核

3. 4.1申請與受理

認證注冊單位結合實(shí)際變更情況，向認證機構提出變更審核申請。

認證機構受理認證注冊單位的變更申請，每月底集中報秘書(shū)處備案。

3. 4.2審核策劃

認證機構可對認證注冊單位進(jìn)行單獨的變更審核，也可結合例行監督審核、綜合評議等審核活動(dòng)，進(jìn)行變更審核。

具體程序可參照3.2.3。

3. 4.3審核

認證機構對認證注冊單位名稱(chēng)、地址以及縮小認證范圍等的變更，組織進(jìn)行確認；對擴大認證范圍的變更，參照3.2.4的程序進(jìn)行現場(chǎng)審核。

3. 4.4審核結論報批

認證機構審查審核組提交的變更審核材料，對單位名稱(chēng)、地址、未跨類(lèi)別擴大認證范圍以及縮小認證范圍的變更，每月底集中報秘書(shū)處審批。

3. 5綜合評議

3. 5.1申請與受理

認證注冊單位應當在認證證書(shū)到期前6個(gè)月，向認證機構提出綜合評議申請。

認證機構受理認證注冊單位的綜合評議申請，每月底集中報秘書(shū)處備案。

3. 5.2審核策劃

參照3.2.3。

3. 5.4審核結論報批

認證機構審查審核組提交的綜合評議材料，對審核不合格的單位，應當及時(shí)向秘書(shū)處提出處理建議；對審核合格的單位，每月底集中報秘書(shū)處審批。

3. 6信息通報

秘書(shū)處建立認證審核信息通報制度。每季度初，秘書(shū)處將上季度開(kāi)展的各類(lèi)認證審核活動(dòng)的總體情況、審核結論報批進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及處理情況等，通報裝認委各成員單位和認證機構。

3. 7認證審核質(zhì)量監督

秘書(shū)處建立認證審核質(zhì)量監督與問(wèn)責制度。秘書(shū)處定期了解裝認委各成員單位、認證注冊單位對認證審核質(zhì)量的意見(jiàn)建議，對認證審核工作質(zhì)量進(jìn)行考核評價(jià)。經(jīng)調查確認，認證審核質(zhì)量存在嚴重問(wèn)題的，應當對認證機構及有關(guān)認證審核人員采取相應的處罰措施。

4．認證證書(shū)管理

4. 1印制

認證證書(shū)由裝認委統一印制。

4. 2 頒發(fā)

裝認委對批準認證注冊的單位，頒發(fā)認證證書(shū)，有效期4年。

4. 3使用

認證證書(shū)只能用于證明認證注冊單位具有證書(shū)標明認證范圍內產(chǎn)品的質(zhì)量保證能力，不得用于其他用途。

4. 4換發(fā)

裝認委對通過(guò)變更審核、綜合評議的單位，換發(fā)認證證書(shū)。

4. 5暫停

秘書(shū)處根據監督審核、綜合評議等認證審核的情況，對質(zhì)量管理體系運行存在嚴重問(wèn)題（與嚴重、重大裝備質(zhì)量問(wèn)題直接相關(guān)，存在嚴重不符合項，重要、關(guān)鍵過(guò)程失控，弄虛作假，違規使用認證證書(shū)等）的單位，將情況通報裝認委有關(guān)成員單位，作出暫停認證證書(shū)的決定，通知有關(guān)部門(mén)和單位。

認證注冊單位因暫無(wú)武器裝備研制生產(chǎn)任務(wù)或其他原因，導致武器裝備質(zhì)量管理體系無(wú)法正常運轉或不能按期接受監督審核及綜合評議時(shí)，可向認證機構提出暫停證書(shū)的申請，經(jīng)秘書(shū)處批準后，作出暫停證書(shū)的決定，通知有關(guān)部門(mén)和單位。

證書(shū)暫停期內，認證注冊單位不能使用認證證書(shū)。

4. 6恢復

認證證書(shū)被暫停的單位在暫停期滿(mǎn)前，經(jīng)認證機構審核合格后，由認證機構報秘書(shū)處批準，恢復其認證證書(shū)。

4. 7撤銷(xiāo)

對因武器裝備質(zhì)量管理體系運行存在嚴重問(wèn)題被暫停認證證書(shū)，且暫停期滿(mǎn)后仍未能整改合格的單位，以及武器裝備質(zhì)量管理體系重復發(fā)生嚴重問(wèn)題的單位，秘書(shū)處應當提出撤銷(xiāo)認證證書(shū)的意見(jiàn)，并報裝認委副主任委員、第一副主任委員、主任委員批準后，撤銷(xiāo)并收回認證證書(shū)，通知有關(guān)部門(mén)和單位。

被撤銷(xiāo)證書(shū)的單位1年之內不得重新申請武器裝備質(zhì)量管理體系認證。

4. 8注銷(xiāo)

認證注冊單位不再承擔武器裝備研制生產(chǎn)任務(wù)或不愿保持認證證書(shū)時(shí)，可向認證機構提出注銷(xiāo)認證證書(shū)的申請，經(jīng)秘書(shū)處報裝認委副主任委員、第一副主任委員、主任委員批準后，注銷(xiāo)并收回認證證書(shū)，通知有關(guān)部門(mén)和單位。

認證注冊單位因暫無(wú)武器裝備研制生產(chǎn)任務(wù)等其他原因，被暫停證書(shū)滿(mǎn)2年仍不具備恢復條件的，秘書(shū)處應當提出注銷(xiāo)認證證書(shū)的意見(jiàn)，報裝認委副主任委員、第一副主任委員、主任委員批準后，注銷(xiāo)并收回認證證書(shū)，通知有關(guān)部門(mén)和單位。

6．申訴與投訴

6. 1提出與受理

武器裝備質(zhì)量管理體系認證工作涉及的單位或個(gè)人，對認證工作有關(guān)過(guò)程、結論及處理結果持有異議的，應當實(shí)名向秘書(shū)處提出申訴；認為認證工作有關(guān)過(guò)程、結論、處理結果及人員行為存在有損客觀(guān)公正性的問(wèn)題，或對自身正當權益造成侵害的，應當實(shí)名向秘書(shū)處提出投訴。

秘書(shū)處在收到實(shí)名申訴（投訴）后7個(gè)工作日內，向申訴（投訴）單位或個(gè)人通報受理情況；匿名申訴（投訴）不予受理。

6. 2處理

秘書(shū)處根據申訴（投訴）具體情況，協(xié)調有關(guān)部門(mén)組織由非相關(guān)方人員組成的獨立調查組，對申訴（投訴）事項進(jìn)行調查；調查組向秘書(shū)處提交調查報告；秘書(shū)處根據調查結果，情況屬實(shí)的，移交有關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行處理，并向申訴（投訴）單位或個(gè)人通報調查處理情況；情況不屬實(shí)的，向申訴（投訴）單位或個(gè)人作出答復。

7．收費

認證機構及認證審核人員從事認證審核活動(dòng)的費用，按國家和軍隊有關(guān)規定執行。